超速发展之下,开源证券再领警示函

2019-08-30 18:06:35 阅读(1360)

  总部位于陕西省西安市的开源证券是一家小型券商,近年来创造了业内罕见的“开源速度”,摆脱了单一的经纪业务发展模式。2019年上半年,开源证券的公司债承销规模排名第12位,企业债承销规模排名第18位,ABS项目数排名第11位。

  据近日发布的业绩报告来看,开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”)业绩创下历史新高,而就在开源证券还沉浸在喜悦中时,陕西证监局突然下发的监管函,给高速发展的开源证券“当头一棒”。警示函称,开源证券在债券承销与受托管理、资产证券化业务中存在三大问题。

  而这已经是2019年开源证券第二次被罚。2019年4月,陕西证监局下发责令整改通知,其中指出开源证券在ABS、新三板推荐挂牌、债券交易等业务存在违规行为,要求开源证券进行3个月的整改,在陕西证监局核查验收前,不得开展投向商业银行存款收益权、信贷资产收益权等非标准化债权资产的资管业务。

  此前,开源证券也因债券承销问题被点名。2017年7月,开源证券因为在唐山市通顺交通投资开发有限责任公司的债券发行中,未充分履行受托管理职责、未持续督导信息披露义务,被河北证监局出具警示函。

  通过上述所介绍的,我们可以知道的是,在超速发展之下,开源证券的合规管理和风险控制却面临着新的考验。

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