证监会出具警示函后果严重吗?证监会的监管措施有哪些?

2019-12-06 12:03:26 阅读(1567)

  一般上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题,证监会发出警示函予以警示,要他们整改或者停止不当行为。那么证监会出具警示函后果严重吗?证监会的监管措施有哪些?一起来看看吧。

  一、证监会警示函后果严重吗?

  警示函是证监会行政处理的一种方式。证监会警示函的下发,一般来说,是利空股市的消息,但作用不是很大,会影响股价但不会长久。其实证监会只是起监管作用,只要不存在违规违法,就不会什么事情。

  二、证监会的监管措施有哪些?

  1、检查

  检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。

  现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

  中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。

  2、调查取证

  查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一,而调查取证是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。

  3、限制交易

  《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权

  中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。

  4、行政处罚

  中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

  以上介绍就到这了,想了解更多股票入门基础知识,尽在微尚时代网。

相关推荐:

  证监会调查龚虹嘉是怎么回事,为什么调查龚虹嘉?

  长城动漫被证监会立案调查,2019年全年预亏存披星戴帽风险

  汉商集团收警示函,多项财务数据披露不准

拓展阅读

久联优配 股票配资选择,我们绝对没有错!

1、 久联优配 派送 3000.0元实盘资金(完全免费); 2、 您交100.0元保证金(结束时不论盈亏到期100.0保证金全额退还给您!); 3、 总共 3100.0元实盘资金(由您操盘,盈利全归您); 4、 免费配资资金仅限使用 2个交易日,第2个交易日只能卖出不能买入,如第2个交易日未卖出股 票,系统将在14:00后执行自动平仓,不保证卖出价格; 5、 每位新会员都有一次免费体验的机会。

退市预警与风险警示,有什么不同?

2020-01-23 10:58:54 阅读(1247)

历年春节后第一天股市,表现如何?

2020-01-22 12:00:52 阅读(1603)

公牛申购中签能赚钱吗,公牛申购中签能赚多少?

2020-01-20 15:54:49 阅读(1431)

公牛申购中签号是多少,一个涨停能赚多少钱?

2020-01-20 15:30:21 阅读(1367)

企业如何选择上市地点,决定上市地点的四大因素

2020-01-19 14:44:21 阅读(1296)

什么是竞价转让与做市转让,如何申请变更?

2020-01-18 15:53:08 阅读(1308)

商誉减值可以转回吗,哪些资产减值损失可以转回?

2020-01-18 14:04:57 阅读(1306)

公牛集团怎么打新好,打新中签技巧有哪些?

2020-01-16 15:27:39 阅读(1736)

公牛集团上市怎么申购,申购技巧提高公牛集团中签率

2020-01-16 14:01:36 阅读(1395)

公牛集团申购代码,发行价是多少?

2020-01-16 13:40:30 阅读(1369)