抓住“关键少数”,强化上市公司监管

2020-06-08 14:02:10 阅读(1456)

  据股票资讯,市场内上市公司罚单,屈出不穷,各类罚单“收件人”近半为个人,对此,相关负责人表示,抓住“关键少数”是强化上市公司监管的利器,下面是具体内容介绍。

  6月6日,中国证监会副主席阎庆民表示,要坚持问题导向,持续强化上市公司监管。不断提高违法违规成本,进一步净化市场环境、维护市场秩序。加强对上市公司内控制度及信息披露的监管,通过加大培训力度,真正抓住“关键少数”。

  中山证券首席经济学家李湛在接受采访时表示,加强上市公司内控制度和信息披露的监管,是给投资者一个真实、透明、合规的上市公司,是保护投资者合法权益的根本手段,也是推动上市公司质量提升的有效手段。通过加大培训力度,真正抓住“关键少数”,有效防范化解上市公司重点领域风险,能够平稳有序推进股票质押风险化解,不断健全退市机制,实现优胜劣汰。

  “上市公司内部控制、信息披露的一些核心环节、关键环节,主要掌握在董监高、实控人手中,他们对于内部控制、信息披露具有较高的决定权。新证券法的修订也强化了对‘关键少数’的监管,这是抓住了整个内部控制和信息披露的‘牛鼻子’,抓住了关键所在。”中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对表示。

  根据数据显示,今年以来,A股上市公司一共收到675张违规处罚单,其中个人违规(包含个人与公司一起被处罚情形)共335次,占比近半数。值得关注的是,个人违规多数为公司实际控制人、控股股东、董监高等。

  “个人违规在A股上市公司违规中占比较高。通过加强培训,抓住‘关键少数’,是一条提高上市公司监管和公司治理水平的有效路径。”华财新三板研究院副院长、首席行业分析师谢彩表示,这样能够有效提升监管效率,实现监管“以点带面”,促进上市公司内部控制、信息披露等公司治理水平提升,有效保护中小投资者,避免出现“劣币驱逐良币”的现象,从而有效维护资本市场平稳运行。

  谢彩进一步表示,在实际经营过程中,部分企业存在不合规行为,这些不合规的行为部分是由于企业控股股东、实际控制人或董监高不熟悉法律法规。通过加大培训力度,有利于减少“不知法犯法”的情形。而对于“知法犯法”的行为,在新证券法实施的背景下,通过显著提高违法成本、加大培训力度增强震慑力,可以减少这类行为的发生。

  上市公司内控合规是企业持续稳定经营的基础,信息披露是上市公司在资本市场与投资者对话的载体,加强对内控制度和信息披露的监管,能够帮助上市公司形成有效的产业与资本的互动,助力企业的发展。

  李湛认为,从上市公司本身来说,要充分意识到信息披露的重要性,提升公司自身的有效监管,形成自我约束、自我规范、自我促进的机制。从监管角度来说,应从严打击信息披露造假行为。

  在盘和林看来,目前的监管理念夯实了“关键少数”的法定责任,对于内部控制、信息披露等方面出现的违法违规行为,董监高、实际控制人要承担相应的法律责任,甚至对一些不能证明自己尽到勤勉尽责义务的情况,也要承担责任。

  通过上述所介绍的,大家知道要强化上市公司监管,该从哪方面入手了吧,更多的强化上市公司监管的方法,大家可以多多关注微尚时代。

  更多推荐:

  电动车头盔股票有哪些,电动车头盔相关上市公司

  ipv6最受益上市公司龙头股票有哪些,相关龙头股一览

  5g射频芯片概念股有哪些,5g射频芯片上市公司一览

拓展阅读

电子烟第一股港交所挂牌,能否重现当年的暴涨曲线?

2020-07-10 15:50:54 阅读(1281)

新股中一签能赚多少钱,这股中一签一天赚18万

2020-07-10 10:43:40 阅读(1295)

巴菲特再捐赠29亿美元,用于慈善事业!

2020-07-10 09:30:01 阅读(1305)

中概股集体飙涨,阿里暴涨近9%创新高

2020-07-09 14:47:05 阅读(1305)

中国飞鹤股票被做空,飞鹤逐条回应做空

2020-07-09 13:51:21 阅读(1284)

中国6月CPI同比上涨2.5%,2020年6月CPI指数一览

2020-07-09 11:11:08 阅读(1311)

特斯拉股价大涨市值达1500亿美元,马斯克就能获得第二批期权

2020-07-09 09:57:15 阅读(1290)

新浪私有化,赢家会是新浪董事长曹国伟

2020-07-08 14:33:05 阅读(1315)

新浪将要私有化,股价大涨10.55%

2020-07-08 14:41:25 阅读(1316)

寒武纪上市发行价格不如预期,AI芯片第一股之称遭质疑

2020-07-08 10:15:30 阅读(1357)