监管约谈是什么意思,证监会出具监管函后果怎样

2020-11-03 15:59:39 阅读(42483)

  随着蚂蚁集团上市越来越近,蚂蚁集团新股中签结果披露,蚂蚁集团再次被推上了热搜。就在11月2日晚间传出马云被四部门联合约谈,看到这条热搜不少股民捏了一把冷汗,刚刚申购的新股不会受影响吧。对于收到监管约谈或监管函,不少投资者还不明白这意味着什么。接下来,小编为大家来讲讲监管约谈是什么意思,证监会出具监管函后果怎样。

  一、监管约谈是什么意思?

  约谈是中国特色的一种制度,指拥有具体行政职权的机关,通过约谈沟通、学习政策法规、分析等方式,对相关单位存在的问题予以纠正的行为。

  约谈制度被认为是通过面对面的开展批评与自我批评,进行政府监管的一种探索与创新。

  从字面理解,这种方式不属于行政命令式的干预,但实际上却几无差别。在我看来,和“约谈”意思最近的词应该是“警告”。


  二、证监会出具监管函后果怎样?

  在A股市场中,证监会的监管函是一种行政警告的监管措施。通常情况下,上市公司被证监会发布监管函,就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为,这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况。有可能会使持股投资者出现恐慌抛售该股,导致股票价格出现下跌。

  一般情况下,如果上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函。如果上市公司不对监管函中的相关事件进行整改,那么证监会有可能进行立案处理追究相关责任。这样有可能导致股票被强制退市,也有可能禁止涉案相关人员禁入证券市场措施或造成上市公司被罚款等等。

  监管约谈是什么意思的相关话题就为大家介绍到这里,其实本次约谈对于蚂蚁集团股票影响几乎可以忽略,因为蚂蚁集团价值是由大众所公认的,因此申购了新股的股民朋友也不用过度担心。如果您对股票知识和财经资讯感兴趣,欢迎您继续关注微尚时代。

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