美股原始股禁售期,时间是多久?

2020-11-16 15:45:57 阅读(1376)

  美股是世界上最早的股市之一,自然它的制度也更为完善。如果投资者想要投资美股,就一定要了解美股的一些基础知识。那么美股原始股禁售期,时间是多久呢?接下来我们就一起来了解下吧。

  按照公司与内部人士的合同约定,美股原始股禁售期一般为公司上市后90天至180天。也就是说一旦你拥有原始股,而公司已经上市了的话,你将会有半年左右的锁定期,等锁定期顾后才可以自由买卖股票。这么做的规定自然是为了防止在公司上市后原股东(包括已离职的员工)马上减持套现,导致股价大起大落。

  如果对合同约定不是很了解的话,我们可以看看《144号条例》,这个条件对持有上市公司股份超过5%的大股东、公司高管、董事等关联方以及从关联方获取证券者的减持行为做出了详细规定,要求上述人士在卖出限制性证券时必须遵守慢走和披露程序。

  如果你从公司关联方获得了限制性证券,并想向公众出售限制性或有控制权的证券,就需要同时符合《144号条例》列出的五个条件:

  首先,卖出前必须持有这些限制性证券一年,锁定期开始于购买这些证券并足额付清时,且仅适用于限制性证券。

  第二,在抛售前必须公布证券发行方的最新信息。这就意味着发行方必须编写定期财务报表,进行提前报备。相较于中国的先减持后报备,美国的做法无疑能减少市场的抛压。

  第三,一年锁定期满后,每3个月可以出售的股份数额不能超过同类已发行股份的1%或四周内平均周交易量(美国三大交易所交易)的较大者。对于柜台交易的股票,包括在OTC场外市场和粉单市场交易的只能按1%的数额出售。

  第四,此类出售必须在各方面都看作是常规的交易行为。不能做广告,经纪人不能收取高于正常水平的佣金,以防止利益输送。

  最后,美国证监会(SEC)特别突出对高级管理层、董事等内部交易的监管,要求此类人员每3个月的总交易额大于5万美元或交易量大于5000股,须向证监会提交书面申请。

  刑事方面,美国的《144号条例》规定每违规一次就处以10万美元的罚款,情节严重者,还面临着最多五年的监禁。而我国尚未对相关的刑事责任做出具体规定。

  本文的内容就到这里了,相信大家对于美股原始股禁售期也有一定的了解了,虽然大部分的投资者不怎么投资美股,但是了解美股对于我们投资股市依然有一定的好处。更多股票入门基础知识,请大家关注好本网站进行了解和学习。

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